香港证监会ICAC联合行动 港交所上市部前高管被捕

香港证监会6月26日晚间宣布，与廉政公署（ICAC）采取联合行动，并且拘捕了港交所前上市部门高管及相关人士。

据悉，廉政公署在行动中拘捕了港交所上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士，“怀疑他们在该两间上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。”

同时，证监会正在对港交所执行或处理上市及其他事宜的方式进行特别相关检视。廉政公署公布搜查了另外多个地点，当中包括两间上市公司及一间财经印刷公司的办公室，以及两家保荐人公司的办事处。

证监会强调，作为法定监管机构，在《证券及期货条例》下有责任监督、监察及监管港交所及联交所的活动。据悉，此次行动中，共出动了80名廉署人员及20张搜查令，共有2男1女被捕，各人现已获准保释。

随后，港交所亦做出回应，称“香港交易所各项业务均保持最高标准的诚信及专业操守。香港交易所高度重视此事并将确保事件得到彻查，并正全力协助廉政公署及证券及期货事务监察委员会进行有关调查。”

日前，港交所高层卷入贪腐丑闻的报道铺天盖地。据报道，某位曾负责新股IPO审批的港交所前高层，联同保荐人及律师行涉嫌“不当审批”及向个别申请人“放水”，协助不完全符合上市要求的公司通过审批，涉及超过30宗上市申请，主要涉及建筑股及餐饮股。

市场传言卷入丑闻的港交所高层为5月离职的新股审批小组联席主管杨金隆，杨金隆于2013年加入港交所，此前曾在德银和联昌证券工作。

上述高层于2013年加入港交所，管理一个由70名员工组成的团队，负责监管新上市公司申请，包括发布指引、制定政策和审核招股说明书。该高层近期已以“家庭原因”离职，事件进入调查阶段。

该事件再度引发市场关注，港交所作为上市公司及担任监管机构双重角色的潜在利益冲突。现有的上市审批制度，由上市科及上市委员会“把关”是否足够。

港交所行政总裁李小加此前向媒体坦言，“再完美的制度亦不能杜绝蛀虫，一旦发现烂苹果会毫不犹疑清除掉，而加强内部监察’永远在路上’。”

根据目前香港上市机制， 港交所是上市审批的前线监管机构，所有新股申请需向港交所提交。保荐人代上市申请人递交上市申请（俗称A1）后，由上市科审阅，再由上市委员会进行上市聆讯决定是否批准上市，上市科人员亦会在聆讯中解释通过理由。 上市委员会由独立人士组成，就上市申请提供独立意见及批核。上市申请亦会在证监会进行双重存档。

近年来，证监会不断加大对IPO的监管力度。根据证监会此前发表的年报，去年就首次公开招股（IPO）保荐人的缺失处以罚款合共8.677亿港元，并直接介入19宗首次公开招股申请及27宗上市后个案。